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中國高校職稱(chēng)評審小同行評價(jià)研究報告發(fā)布

  高等教育是教育強國、科技強國、人才強國三位一體戰略的龍頭和方向。高校學(xué)術(shù)人才是高等教育的重要支撐力量,高校職稱(chēng)評審是高校學(xué)術(shù)人才生存和發(fā)展的重要指揮棒。日前,中國教育發(fā)展戰略學(xué)會(huì )人才發(fā)展專(zhuān)業(yè)委員會(huì )發(fā)布了《中國高校職稱(chēng)評審小同行評價(jià)研究報告(2022)》。該報告由對外經(jīng)濟貿易大學(xué)教育與開(kāi)放經(jīng)濟研究中心和中國教育在線(xiàn)˙學(xué)術(shù)橋聯(lián)合組成的課題組共同編制完成,是關(guān)于高校學(xué)術(shù)人才職稱(chēng)評審的小同行評價(jià)研究報告。該報告分析數據涉及2022年度全國127所院校的11528名教師等學(xué)術(shù)人才,涵蓋43780份詳細專(zhuān)家評審意見(jiàn)。

  課題組首席專(zhuān)家,對外經(jīng)濟貿易大學(xué)教育與開(kāi)放經(jīng)濟研究中心王云海教授介紹,2020年人社部和教育部聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于深化高等學(xué)校教師職稱(chēng)制度改革的指導意見(jiàn)》指出,要創(chuàng )新評價(jià)方式,完善同行專(zhuān)家評議機制,健全完善外部專(zhuān)家評審制度,探索引入第三方機構進(jìn)行獨立評價(jià),是“破五唯”評價(jià)改革的重要組成部分;第三方機構的獨立評審和網(wǎng)絡(luò )評議,實(shí)現了全程匿名獨立評審,全過(guò)程嚴格保密,真正實(shí)現“程序公正,結果公平”,這也是越來(lái)越多高校委托專(zhuān)業(yè)機構外審的重要原因之一。小同行評價(jià)是同行評價(jià)(Peer Review)的一種,其突出價(jià)值是在符合學(xué)術(shù)規律的前提下實(shí)現評價(jià)對象與評價(jià)者更為精準的匹配,從而更有利于作出科學(xué)、客觀(guān)和公正的評價(jià)。在實(shí)踐中充分利用第三方機構的海量的專(zhuān)家庫和精準匹配,更能助力高校在職稱(chēng)評審中實(shí)現真正的小同行評價(jià),實(shí)現“內行評內行”。課題組希望從大數據的角度來(lái)展現和分析高校職稱(chēng)評審探索第三方機構獨立評價(jià)和小同行評價(jià)的真實(shí)情況和發(fā)展趨勢。

  報告顯示,“雙一流高?!备鼉A向選擇第三方機構的小同行評價(jià)方式。全部“雙一流”高校中有28.57%委托第三方機構實(shí)施小同行評價(jià),這一比例在普通本科院校、高職院校的比例分別為7.24%和0.4%。參評人員職務(wù)類(lèi)型以傳統分類(lèi)中的教授、副教授為主,但職務(wù)類(lèi)型的多元化、細分化分類(lèi)趨勢開(kāi)始顯現,調研中出現了將近200個(gè)不同類(lèi)型,這說(shuō)明一些高校在職稱(chēng)評審的科學(xué)分類(lèi)評價(jià)方面開(kāi)始積極探索。

  報告發(fā)現,小同行評價(jià)中參評人員與評審專(zhuān)家學(xué)科背景和研究領(lǐng)域匹配程度更高。11528名送審人員學(xué)科結構與相對應的21756名評審專(zhuān)家學(xué)科結構相同。同時(shí),第三方機構會(huì )結合各送審單位的要求,對送審人員與送審專(zhuān)家的研究方向和領(lǐng)域進(jìn)一步細化匹配,更是解決了交叉學(xué)科帶來(lái)的困擾。而且,不同類(lèi)型高校選擇評審專(zhuān)家數量有一定區別;所有高校正高評審選擇專(zhuān)家的數量都不少于副高。高校選擇評審專(zhuān)家普遍采取5-3組合(正高5名專(zhuān)家,副高3名專(zhuān)家),部分高校仍采取3-3組合,極少學(xué)校采取4-3組合。

  報告指出,不同院校的外審通過(guò)率有一定差異。按照報告中對通過(guò)率的定義,小同行評審通過(guò)率最高的是原985高校,為81%。普通本科、普通專(zhuān)科和原211高校分別為64%、62%和54%。各類(lèi)高校的副高通過(guò)率均高于正高職稱(chēng)。而且,評審意見(jiàn)選項數量的設置與評審結果之間有一定關(guān)聯(lián)性。評審結論五個(gè)選項的整體通過(guò)率高于評審結論為四個(gè)、三個(gè)及二個(gè)選項的通過(guò)率。因此在職稱(chēng)評審中,整體通過(guò)率可通過(guò)細化評審表,增加結論項數量維度進(jìn)行針對性調節,結論項數越多,通過(guò)率越高,結論項數越少,通過(guò)率越低。

  王云海教授介紹,該課題組已經(jīng)啟動(dòng)“中國高校人才發(fā)展與評價(jià)追蹤調查(China University Scholar Survey, CUSS)”項目,《中國高校職稱(chēng)評審小同行評價(jià)研究報告(2022)》是該項目的第一個(gè)階段性成果。未來(lái)課題組將持續對全國高校學(xué)術(shù)人才的引進(jìn)、評價(jià)、發(fā)展等相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行廣泛且深入的調查研究,力求全面準確地反映高校學(xué)術(shù)人才的質(zhì)量和動(dòng)態(tài),系統分析各高校、各學(xué)科學(xué)術(shù)人才發(fā)展趨勢和缺口狀況,為教育強國和人才強國戰略提供決策依據,做出貢獻。

  以下為報告全文:

中國高校職稱(chēng)評審小同行評價(jià)研究報告

(2022)精簡(jiǎn)版

  一、研究意義

  黨的二十大報告指出:“教育、科技、人才是全面建設社會(huì )主義現代化國家的基礎性、戰略性支撐。習近平總書(shū)記2021年在中央人才工作會(huì )議上的重要講話(huà)指出,要下大氣力全方位培養、引進(jìn)、用好人才。要完善人才評價(jià)體系,加快建立以創(chuàng )新價(jià)值、能力、貢獻為導向的人才評價(jià)體系。我國擁有世界上規模最大的高等教育體系,有各項事業(yè)發(fā)展的廣闊舞臺,完全能夠源源不斷培養造就大批優(yōu)秀人才,完全能夠培養出大師。

  高校學(xué)術(shù)人才是“為黨育人、為國育才”的主力軍,是落實(shí)人才強國戰略的重要力量,高校職稱(chēng)評審是高校學(xué)術(shù)人才生存和發(fā)展的指揮棒。2020年12月人社部和教育部聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于深化高等學(xué)校教師職稱(chēng)制度改革的指導意見(jiàn)》,明確指出:要創(chuàng )新評價(jià)方式。完善同行專(zhuān)家評議機制,健全完善外部專(zhuān)家評審制度,探索引入第三方機構進(jìn)行獨立評價(jià)。第三方機構的獨立評審和網(wǎng)絡(luò )評議,實(shí)現了全程匿名獨立評審,全過(guò)程嚴格保密,真正實(shí)現“程序公正,結果公平”,這也是越來(lái)越多高校委托專(zhuān)業(yè)機構外審的重要原因之一。

  2023年,受中國教育發(fā)展戰略學(xué)會(huì )人才發(fā)展專(zhuān)業(yè)委員會(huì )委托,對外經(jīng)濟貿易大學(xué)教育與開(kāi)放經(jīng)濟研究中心成立專(zhuān)項課題組,依托學(xué)術(shù)橋積累的小同行評價(jià)數據和信息,就學(xué)術(shù)人才專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)評審中小同行評價(jià)的應用情況和主要問(wèn)題開(kāi)展專(zhuān)項調查研究?!肮苤懈Q豹,可見(jiàn)一斑”,課題組將持續跟蹤研究,為中國學(xué)術(shù)人才評價(jià)的改革創(chuàng )新、學(xué)術(shù)人才隊伍質(zhì)量提升提供有益借鑒。

  二、研究范圍

  本報告的研究主題是第三方機構的中國高校職稱(chēng)評審小同行評價(jià)。針對這一研究主題,在此進(jìn)行以下定義和說(shuō)明。

  1.小同行評價(jià),是同行評價(jià)(Peer Review)的一種。與一般性的同行評價(jià)或者說(shuō)“大同行評價(jià)”相比,小同行評價(jià)的突出價(jià)值是能夠在符合學(xué)術(shù)規律的前提下實(shí)現評價(jià)對象與評價(jià)者更為精準的匹配,從而更有利于對評價(jià)對象作出科學(xué)、客觀(guān)和公正的評價(jià)。也有人據此稱(chēng)大同行評價(jià)為“同行評同行”,小同行評價(jià)為“內行評內行”。因此,小同行評價(jià)被認為是一種更能體現同行評價(jià)要義,更符合現代學(xué)術(shù)研究發(fā)展趨勢,更有利于促進(jìn)學(xué)術(shù)研究發(fā)展的評價(jià)方式。

  2.外部評價(jià),簡(jiǎn)稱(chēng)外評或外審。本報告中是指由被評價(jià)人所在院校之外的機構進(jìn)行評價(jià)的一種制度。外部評價(jià)機構可以是院校、研究機構、企業(yè)或政府等任何類(lèi)型的機構。

  3.第三方評價(jià),也稱(chēng)三方評價(jià)、三方外審或三方外評。理論上第三方評價(jià)與獨立第三方評價(jià)是有區別的,但實(shí)踐中通常并不加以區分。在本報告中,第三方評價(jià)與獨立第三方評價(jià)同等含義,是指由被評人所在機構、該機構主管部門(mén)以外的機構進(jìn)行評價(jià)的一種制度。第三方評價(jià)與外部評價(jià)最大的區別,是第三方評價(jià)排除了同類(lèi)機構評價(jià)和主管部門(mén)評價(jià)兩種形式。

  三、數據說(shuō)明

  本報告中使用的數據為學(xué)術(shù)橋2022年高校職稱(chēng)評審相關(guān)數據。2022年度,學(xué)術(shù)橋累計為127所院校的11528名學(xué)術(shù)人員進(jìn)行了小同行評價(jià),參評專(zhuān)家達到21756人,評審意見(jiàn)達到43780份。以上數據在委托課題組之前,已經(jīng)由學(xué)術(shù)橋進(jìn)行充分脫敏處理(去掉委托機構和個(gè)人隱私信息,即刪除被評人姓名、聯(lián)系方式、成果名稱(chēng)、所在機構等信息,刪除委托機構名稱(chēng)等信息),僅向課題組提供結構化數據,所有可識別被評人及成果、委托機構、參評專(zhuān)家的信息均已物理刪除。同時(shí),學(xué)術(shù)橋與課題組研究人員簽署保密協(xié)議,課題組承諾所有數據僅供學(xué)術(shù)研究和研究報告使用,全力保障以上數據信息安全。如有任何侵犯單位和個(gè)人隱私的行為請與課題組聯(lián)系,一經(jīng)核實(shí)課題組將馬上刪除相關(guān)信息。

  四、研究發(fā)現

  A.“雙一流高?!备鼉A向于選擇第三方機構的小同行評價(jià)方式。

  在選擇第三方機構實(shí)施小同行評價(jià)的127所高校中,“雙一流”高校42所,占全部147所“雙一流”高校的28.57%;普通本科高校79所,占1091所普通本科高校的7.24%;高職(專(zhuān)科)高校6所,占1489所高職(專(zhuān)科)高校的0.4%。其中“雙一流”高校中“原985工程”11所,占39所高校的28.21%?!霸?11工程”26所,占115所高校的22.61%。從不同層次類(lèi)型高校選擇第三方機構數據來(lái)看,“雙一流”高校占比遠遠高于普通本科和專(zhuān)科高校。

  B.參評人員職務(wù)類(lèi)型以傳統分類(lèi)中的教授、副教授為主,但呈現了更加多元、更加細分的分類(lèi)趨勢。

  11528位參評人員的職務(wù)類(lèi)型,仍然以傳統分類(lèi)的副教授、教授為主。其中副教授占比(43.19%)、教授(35.57%)、副研究員(3.87%)、3個(gè)類(lèi)型位列前3。同時(shí),高校參評的職務(wù)類(lèi)型劃分越來(lái)越多元、越細致。出現了將近200個(gè)不同類(lèi)型,如有91位參評臨床為主的副教授,還有社會(huì )服務(wù)型、國防軍工類(lèi)、教授(破格)、臨床教研型、衛技系列、教授級高級工程師(畜牧師)、應用推廣型、國際軌教師、資深講師晉升副教授等諸多較為新的類(lèi)型開(kāi)始增多。說(shuō)明一些高校職在稱(chēng)評審的分類(lèi)評價(jià)方面開(kāi)始的進(jìn)行創(chuàng )新和探索。

  C.小同行評價(jià)方式下參評人員與評審專(zhuān)家學(xué)科背景和研究領(lǐng)域匹配程度更高,更容易實(shí)現“內行評內行”。

  11528名送審人員中,涉及一級學(xué)科114個(gè),13個(gè)學(xué)科門(mén)類(lèi)。其中,工學(xué)、理學(xué)和醫學(xué)是占比最高的三個(gè)學(xué)科門(mén)類(lèi),占到全部送審人員的60%以上。21756名評審專(zhuān)家占比最高的也是工學(xué)、理學(xué)和醫學(xué)學(xué)科,占全部專(zhuān)家的60%以上。同時(shí),第三方機構會(huì )結合各送審單位的要求,對送審人員與送審專(zhuān)家的研究方向和領(lǐng)域進(jìn)一步細化匹配,助力實(shí)現“內行評內行”。

  D.不同類(lèi)型高校選擇評審專(zhuān)家數量有一定區別。選擇6個(gè)以上的評審專(zhuān)家數量有逐漸增多的趨勢。

  正高級職稱(chēng)選擇專(zhuān)家的數量,要多于副高級職稱(chēng)。這種趨勢在所有高校類(lèi)型中均是如此。高校在選擇評審專(zhuān)家數量普遍采取5-3組合(申請正高有5位專(zhuān)家評審、申請副高有3位專(zhuān)家評審),部分高校正副高仍采取3-3組合,還有極少學(xué)校正副高采取4-3組合。選擇6個(gè)以上的評審專(zhuān)家評審人數達到了744人,占比達到6.45%,有逐漸增多的趨勢,表明高校對于職稱(chēng)評審的重視度越來(lái)越高。

  原985高校中的理工類(lèi)高校正副高評審專(zhuān)家數量的選擇最多,正高評審專(zhuān)家選擇均值為5.6人,副高評審專(zhuān)家選擇均值為4.8人。原211高校中的農林類(lèi)高校正高評審專(zhuān)家選擇最高,為5.6,體育類(lèi)院副高校評審專(zhuān)家選擇最低,為2.49。

  E.不同院校的外審通過(guò)率有一定差異,副高職稱(chēng)通過(guò)率略高于正高職稱(chēng)。

  正高層面。通過(guò)率最高的為原985高校,為0.81。普通本科、普通專(zhuān)科分別為0.64和0.62。最低為原211高校,僅為0.54??傮w來(lái)看。各類(lèi)高校的副高職稱(chēng)的通過(guò)率要高于正高職稱(chēng)。副高層面。通過(guò)率最高為985高校,分別為0.85和0.84;其次為普通專(zhuān)科與普通本科,分別為0.78和0.77;最低的為原211高校,為0.73。原211高校的副高與正高通過(guò)率之差最大,為0.19;其次為普通專(zhuān)科和普通本科,分別為0.16和0.13。原985高校副高和正高的通過(guò)率基本持平。

本圖中雙一流高校為非985、211的其它雙一流高校

  F.評審意見(jiàn)選項數量的設置與評審結果之間有一定關(guān)聯(lián)性。

  評審選項的數量影響最終評審結果通過(guò)率,評審結論五個(gè)選項的整體通過(guò)率高于評審結論為四個(gè)、三個(gè)及二個(gè)選項的通過(guò)率。因此在職稱(chēng)評審中,整體通過(guò)率可通過(guò)細化評審表,增加結論項數量維度進(jìn)行針對性調節,結論項數越多,通過(guò)率越高,結論項數越少,通過(guò)率越低。

  五、思考與展望

  在參與和研究大量的高校職稱(chēng)評審的過(guò)程中,課題組深切的感受到,中國高校的職稱(chēng)評審制度和體系對高校學(xué)術(shù)人才發(fā)展的重要性。必須堅持學(xué)術(shù)研究和工作實(shí)踐的“分而視之”,既要堅持學(xué)術(shù)和管理兩種基本的研究視野和分析維度,職稱(chēng)評審具有雙重屬性,一方面它是對被評人學(xué)術(shù)能力的評價(jià),是學(xué)術(shù)本位;另一方面是高校、企業(yè)、科研機構等部門(mén)的人事管理制度;又要堅持綜合、系統和整體的觀(guān)點(diǎn)與方法將包括但不限于學(xué)術(shù)和管理視野進(jìn)行有效的融合,在更加宏大的敘事中定位高校職稱(chēng)評審,協(xié)同推進(jìn)相關(guān)工作的開(kāi)展。

  評價(jià)是為了管理,管理是為了發(fā)展。對于人才的評價(jià)最終還是要落實(shí)到人才的發(fā)展層面。對于人才評價(jià)的研究,必須堅持久久為功,持續研究,不斷剖析深層次的原因,不斷反思教訓和積累經(jīng)驗。更要敢于發(fā)聲,持續呼吁,引起社會(huì )各界的廣泛關(guān)注,啟發(fā)大家的深入思考,號召盡可能多的積極力量,在大家的監督和批評中不斷優(yōu)化評價(jià)體制機制建設,共同推進(jìn)中國學(xué)術(shù)人才隊伍的高質(zhì)量發(fā)展,推進(jìn)中國高等教育的高質(zhì)量發(fā)展。這也是本課題組和本項研究的初心所在。

 

中國教育發(fā)展戰略學(xué)會(huì )人才發(fā)展專(zhuān)業(yè)委員會(huì )

對外經(jīng)濟貿易大學(xué)教育與開(kāi)放經(jīng)濟研究中心

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